5月十大牛股出炉：中邮科技逾157%涨幅问鼎榜首

红星(hóngxīng)资本局6月2日消息，今年4月25日，全国(quánguó)首例因(yīn)上市公司董监高未履行增持承诺引发的证券侵权纠纷案件，在上海金融法院(fǎyuàn)宣判。金力泰（300225.SZ）原董事长兼总裁袁翔以及现董事长兼总裁罗甸，一审被判共同赔偿两名原告投资损失共计(gòngjì)78.35万元。金力泰因尽到基本审查义务，不承担民事赔偿责任。 近日，红星资本局注意到，裁判文书网公开了该案一审民事判决书全文，案件更多细节随之曝光(bàoguāng)。其中，袁翔、罗甸(luódiàn)此前银行存款上共计(gòngjì)1.5亿元的资金(zījīn)从何而来又何以骗过外界，判决书引出了一名案外人。 6月1日，该案(gāiàn)其中一名(yīmíng)原告的代理律师、上海邦信阳律师事务所律师刘博(liúbó)告诉红星资本局，该案一审判决已于5月中旬生效，原被告双方均未上诉，目前双方正在就被告履行判决义务事宜进行沟通。 资料图(tú) 图据ICphoto 承诺增持3亿元(yìyuán)未兑现 一审被判(bèipàn)赔偿70多万元 回顾此案(cǐàn)，2021年6月15日，金力泰公告称，公司董事兼(jiān)总裁(zǒngcái)袁翔、控股子公司上海金杜新材料科技有限公司总经理(zǒngjīnglǐ)罗甸计划在6个月内增持公司股份，增持金额分别不低于(dīyú)1.5亿元、合计不低于3亿元。2021年11月27日、2022年5月27日，金力泰两次公告称，袁翔和罗甸对(duì)增持计划进行延期，最终延期至2022年9月30日。 然而，截至2022年9月(yuè)30日，袁翔、罗甸二人在增持(zēngchí)承诺期间内实际增持金力泰股份0股，增持金额为0元。对此，金力泰给出(gěichū)的原因是：增持主体积极筹措增持资金，但由于本次(běncì)增持所需资金量较大，未能完成资金筹措。 承诺增持却爽约，这也成为金力泰(tài)(tài)与袁翔、罗甸被投资者诉至法院的缘由。2024年(nián)5月24日(rì)，上海金融法院开庭审理原告刘某某、郑某某诉被告金力泰、袁某、罗某(luómǒu)证券虚假陈述责任纠纷一案。两名原告称，自己因上述股份增持承诺购买了金力泰股票，并认为袁、罗二人未履行承诺导致其投资损失，故要求三被告共同赔偿投资差额损失等(děng)共计900余万元。 4月25日，上海金融法院对此案作出一审宣判：经委托第三方机构损失(sǔnshī)核定，判令被告袁某、罗某共同赔偿两名原告投资损失分别(fēnbié)为50.61万元(wànyuán)、27.74万元，共计78.35万元。 上海金融法院经审理认为，袁某、罗某在首次(shǒucì)作出增持承诺(chéngnuò)时(shí)并无资金准备，在后续延期过程中亦未积极筹措资金，且在面对交易所质询时以过桥资金制作“虚假”存款证明(zhèngmíng)，故难以认定其有增持的真实意愿。袁某、罗某公开增持承诺信息的披露(pīlù)，对证券市场和投资者预期产生严重误导，其所主张的未能履行增持承诺的抗辩理由明显不合理，故虚假陈述行为(xíngwéi)成立且具有重大性。 公开信息显示(xiǎnshì)，因未履行增持承诺，2022年12月(yuè)，深交所发布《关于对袁翔、罗甸给予公开谴责处分(chǔfèn)的(de)决定》，其中提到：根据金力泰前期对本所关注(guānzhù)函的回复，截至2021年12月7日，袁翔、罗甸分别拥有存款7000万元、8000万元，当事人表示有能力履行增持计划，但(dàn)该二人在第二次延期增持计划届满后仍未进行增持，市场影响恶劣。 2024年7月，袁翔辞去金力泰董事长(dǒngshìzhǎng)、总裁、战略委员会主任委员职务，又于(yú)2024年12月辞去公司董事职务。罗甸则在去年7月接替(jiētì)袁翔，出任公司董事长、总裁至今。 自称案外人提供1.5亿元完成(wánchéng)存款证明 法院认为不具有商业(shāngyè)合理性 红星资本局注意到，该案一审宣判后，袁、罗二人以过桥资金制作“虚假”存款(cúnkuǎn)证明(zhèngmíng)这一细节曾引发投资者关注。 近日，裁判文书网披露了一份刘某1等与某某公司1等证券虚假陈述责任纠纷(jiūfēn)一审民事判决书(pànjuéshū)(pànjuéshū)。该判决书未公开原被告双方身份信息，不过(bùguò)，红星资本局比对案号、案情等细节得知，这份判决书正是前述金力泰案一审判决书。 红星资本局梳理判决书发现，在(zài)证明自身积极筹措增持资金方面，袁、罗二人提交的证据包括(bāokuò)与公司财务顾问沟通融资方案的微信聊天记录、与其他公司签署的《保密协议》《商业保密协议》等(děng)，但部分证据因(yīn)前后矛盾或与案件不具有关联性被不予采纳。 当被问及在作出承诺时是否具有合理的资金(zījīn)筹措安排和准备时，袁翔、罗甸曾述称，在增持计划公布(gōngbù)时，已与案外人宋某(sòngmǒu)（现已死亡）口头沟通初步确定了满足增持计划最低(zuìdī)要求的资金，宋某愿意向其提供资金1.5亿元，再通过设立信托计划、资产管理计划等方式按照(ànzhào)1：1的比例进行配资募集资金。 然而，经进一步询问宋某的身份和还款(háikuǎn)安排，袁翔、罗甸(luódiàn)称，宋某是其朋友，“资金雄厚，双方没有谈及(tánjí)具体还款期限，后续先还利息即可”。 对此，法院认为，袁、罗二人未能提供任何其与宋某之间的沟通记录以佐证其所(suǒ)述内容的真实性，宋某生前系多家企业的股东、法定代表人，袁、罗二人所称“基于(jīyú)朋友关系提供资金”“不事先安排还款(háikuǎn)计划(jìhuà)”等不具有商业合理性。此外，关于(guānyú)通过“设立信托计划、资产管理计划”筹措资金的主张，该二人亦(yì)未提供证据证明在公开承诺前及首次(shǒucì)承诺增持期间与任何相关方开展过实质性磋商，且直至本案诉讼，也未设立任何信托计划或资产管理计划。 不仅如此，袁翔、罗甸曾陈述称，其此前分别拥有(yōngyǒu)的7000万元、8000万元存款，均由宋某提供，完成存款证明后(hòu)当日即转回给宋某。法院认为，袁某、罗某在自身没有(méiyǒu)资金筹备的情况下，为应对(yìngduì)交易所(jiāoyìsuǒ)质询，以短期过桥资金的方式(fāngshì)开具了银行存款证明，有意隐瞒账户资金真实情况，并向公众告知其拥有存款共计1.5亿余元，与事实明显不符。 结合本案其他事实，法院认为，袁某、罗某未履行公开(gōngkāi)增持承诺的行为(xíngwéi)不具有可免责事由。 金力泰还面临近百起投资者(tóuzīzhě)诉讼案 6月1日，该案(gāiàn)其中一名(yīmíng)原告的代理律师、上海邦信阳律师事务所律师刘博告诉红星资本局，该案一审判决已于5月中旬生效，原被告双方均未上诉，目前双方正在就被告履行判决义务事宜(shìyí)进行沟通。 “对于后续的平行案件，投资者把交易流水交给法院(fǎyuàn)进行损失核算，法院会参照(cānzhào)示范性案件的争议焦点(jiāodiǎn)进行审理，有可能按照核定损失结果(jiéguǒ)组织调解结案，这样大大简化了平行案件投资者的维权成本。”刘博说道。 红星资本局(jú)注意到，该(gāi)案一审宣判(xuānpàn)当天，金力泰公告称，截至当日，公司合计收到103名自然人以证券虚假陈述责任纠纷为由的投资者(tóuzīzhě)诉讼，其中7人已撤诉。除上述已一审判决案件外，其余案件尚未开庭审理。该公告未提及其余96名自然人相关诉讼的金额。 根据(gēnjù)金力泰3月27日的公告(gōnggào)，彼时公司收到的103名(míng)自然人投资者诉讼中有2人已撤诉，其余101起案件合计涉案金额共计5272.97万元。 5月26日，金力泰公告称，原定于2025年4月30日披露的2024年年报和2025年一季报因财务信息等相关(xiāngguān)重要事项未(wèi)能完成核实(héshí)查证程序，导致(dǎozhì)无法(wúfǎ)按时披露。公司股票已自5月6日开市起停牌。若公司在股票停牌后两个月内仍未披露2024年年报，股票交易将被实施退市风险(fēngxiǎn)警示；若在退市风险警示之日起的两个月内仍未披露，交易所将决定终止公司股票上市交易。 红星新闻记者(xīnwénjìzhě) 蒋紫雯 （下载红星新闻，报料有奖(yǒujiǎng)！）